上海市市场监督管理局关于进一步加强本市检验检测机构资质认定评审员管理工作的意见

  上海市市场监督管理局关于进一步加强本市检验检测机构资质认定评审员管理工作的意见

市局业务受理中心，各有关技术评审机构、检验检测机构：

  为进一步加强本市检验检测机构资质认定评审员（以下简称评审员）管理工作，规范评审行为，确保资质认定工作的科学、公正、廉洁、高效，依据《检验检测机构资质认定管理办法》《检验检测机构资质认定能力评价评审员管理要求》（RB/T 213—2017）、《质量监督第三方技术评审机构通用管理规范》（DB 31/T 1145—2019）及其他有关工作要求，制定本意见。

  一、适用范围

  本意见所称评审员，是指经上海市市场监督管理局（以下简称市局）考核、确认，受市局委托对本市检验检测机构资质认定进行技术评审的人员。

  本意见适用于评审员的注册、培训、使用、分级管理、评价和监督管理等工作。

  二、管理职责

  （一）市局负责评审员的总体管理和监督工作，负责评审员的考核、资格确认及处置。

  （二）市局业务受理中心（以下简称中心）负责评审员的分级管理和年度评定，组织评审员集中开展法律法规、政策等培训，负责评审员数据库的建立和维护。接受市局的指导和监督，完成市局交办的其他评审员管理工作。

  （三）技术评审机构负责其签约评审员的日常管理、评审任务安排和日常能力培训，并接受市局和中心的指导和监督，完成市局和中心交办的其他评审员管理工作。

  三、资格申请和晋升程序

  符合《检验检测机构资质认定能力评价评审员管理要求》中有关评审员条件的申请人可通过以下程序申请评审员资格：

  （一）申请人提交经所在单位（退休人员由所属行业协会，以下同）确认的《上海市检验检测机构资质认定新评审员报名表》（附件2）及相关身份、学历以及其他可证明其专业能力的资料，经市局考核通过后，获得实习评审员资格。

  （二）获得实习评审员资格的评审员提交由所在单位确认的《上海市检验检测机构资质认定评审员评审工作承诺和单位征询表》（附件3）并在专家管理系统中注册并完善相关个人信息，经中心确认后正式启用。

  （三）实习评审员实习期至少为1年，满足以下条件，经中心推荐并报市局批准，可晋升为评审员：

  1．参与技术评审达到3次及以上，其中涉及的申请类型至少有1次为首次或复查，或至少3次为扩项。由本人提出申请并填写《上海市检验检测机构资质认定评审员晋升申请和确认表》（附件4）；

  2．经至少2名带教评审员（其中需有1次为主任评审员带教）分别评价满意并同意推荐，由带教评审员填写《上海市检验检测机构资质认定评审员晋升评价表》（附件5）；

  3．实习期年度评定为合格。

  （四）获得评审员资格至少满2年，满足以下条件，经中心推荐并报市局批准，可晋升为主任评审员：

  1．参加技术评审达到10次及以上，其中涉及的申请类型至少有3次为首次或复查。由本人提出申请并填写《上海市检验检测机构资质认定评审员晋升申请和确认表》（附件4）；

  2．经至少2名主任评审员分别评价满意并同意推荐，由主任评审员填写《上海市检验检测机构资质认定评审员晋升评价表》（附件5）；

  3．连续2年年度评定为合格。

  （五）经国家认证认可监督管理委员会考核确认的国家级评审员、特殊检验检测领域的技术专家（具备本领域专业高级技术职称，从事本领域专业技术工作10年以上），由本人填写《上海市检验检测机构资质认定评审员国家级转省级申请表》（附件6），并提交经所在单位确认的《上海市检验检测机构资质认定评审员评审工作承诺和单位征询表》（附件3），经市局批准后，可直接同级转任为本市评审员。

  四、评审员的分级管理和使用

  （一）评审员采用分级管理，分为主任评审员（A）、评审员（B）、实习评审员（C）三个级别。

  1．主任评审员可以担任评审组长，负责技术评审工作；

  2．评审员可作为技术评审组成员独立开展工作；

  3．实习评审员参加技术评审时，必须由主任评审员或同专业的评审员带教。

  （二）委托评审员开展技术评审工作时，应根据检验检测机构所申请的检验检测能力范围和数量，细分专业、合理确定工作量，确保选择的评审员专业充分覆盖所申请的检验检测能力范围，每个评审员承担的工作量均匀合理。

  1．申请类型为首次、复查、扩项、场所变更时，应安排1名评审组长，并根据所申请的检验检测能力范围和数量，安排1名及以上评审员。

  2．申请类型为标准变更、授权签字人变更时，原则上仅安排1名评审员。如变更所涉及不同专业领域，可安排2名及以上评审员。

  3．申请类型涉及现场评审的，每次都应安排至少1名实习评审员参加。

  4．对评审员的使用，应在专业充分覆盖的基础上实现随机安排，做到适当平均、避免疲劳评审。原则上每年度每个评审员开展技术评审上限为30次。

  5．如遇特殊专业领域需要、人员安排困难等情况，技术评审机构之间可以借调签约评审员。借调前，应与被借调评审员所属的技术评审机构进行充分沟通；借调后，填写《上海市检验检测机构资质认定评审员借调备案单》（附件7）并抄送至该技术评审机构。

  （三）评审员基本信息发生变化的，应在变更之日起7个工作日内在专家管理系统中提交变更信息，并向中心说明有关情况：

  1．工作单位发生变化的需重新提交所在单位确认后的《上海市检验检测机构资质认定评审员评审工作承诺和单位征询表》（附件3）。

  2．如评审员因出差、外地培训、病假等原因，1个月以上无法参加技术评审工作的，应在专家管理系统中提交请假信息并说明事由。

  3．评审员变更签约技术评审机构的，应在专家管理系统中变更其所属机构。技术评审机构应对评审员进行重新备案。

  五、评审员的评定

  （一）中心以年度为单位，按照《上海市检验检测机构资质认定评审员年度评定规则》（附件1），对评审员进行年度评定。

  （二）评定依据主要有：

  1．技术评审观察。市局、各区市场监管局委派观察员对技术评审实施情况、技术评审组的行为实施现场观察。

  2．技术评审评价。技术评审机构根据技术评审开展的条件、程序、期限等工作质量，对技术评审组每次的评审质量进行评价。中心也可通过抽查技术评审案卷等方式对技术评审组的评审能力、评审质量等进行评价。

  3．技术评审组互评。评审组长及组员通过专家管理系统，对技术评审工作开展时，每位组员的组织协调能力、评审能力、公正性、廉洁自律等方面进行逐一评价。

  4．被评审方反馈。被评审机构对技术评审组在技术评审工作中的政风行风、现场纪律等情况进行反馈。

  5．专项检查及其他来自技术评审工作相关方面的信息。由中心收集并报市局核实后采信。

  六、评审员的监督管理

  当评审员存在违反行为准则等情况，中心应根据情节轻重及造成的后果，分别给予当事人约谈、降级使用、暂停使用、停止使用并建议取消评审员资格等处置，并通报其所在单位。除约谈以外，其他处置均上报市局批准后实施。

  （一）评审员存在以下行为之一的，实行约谈并要求其限期整改：

  1．未按法律法规、标准、评审准则的要求进行技术评审工作，但未造成严重后果的；

  2．负责的技术评审工作被提出异议，经查属实，但未造成严重后果的。

  （二）评审员存在以下行为之一的，给予降级使用处置：

  1．未对约谈的问题进行整改，或整改不满足要求的；

  2．一年内被约谈2次及以上的。

  （三）评审员存在下列行为之一的，给予暂停使用六个月处置。暂停使用期间，除正常参加培训外，暂停参加技术评审工作：

  1．年度累计3次及以上因个人原因无法参加技术评审工作，且未通过专家管理系统提交请假信息的；

  2．年度评定不合格的；

  3．未通过全国或本市资质认定评审员能力测试的；

  4．上级主管部门有特殊规定的，从其规定。

  （四）对于下列情况，由市局取消评审员资格：

  1．连续两年年度评定不合格的；

  2．未按法律法规、标准、评审准则的要求进行技术评审工作，造成不良后果的；

  3．负责的技术评审工作被提出异议，经查属实并造成不良后果的；

  4．在国家或地方进行的各类监督检查中，被发现技术评审工作存在严重问题的；

  5．被企业、群众等投诉举报存在违法违纪现象，并经调查属实的；

  6．无故不参加全国或本市资质认定评审员能力测试的；

  7．存在其他严重违反评审员准则的行为。

  （五）资格恢复。被暂停使用的评审员，在切实对存在的问题进行整改，并在暂停期满后，可书面提出资格恢复申请，经中心审核同意，并报市局批准后，恢复使用。

  上级主管部门对资格恢复有特殊规定的，从其规定。

  （六）异议处理。如评审员对处置决定有异议的，有权向市局认可处、市局业务受理中心申诉。

  附件：1．上海市检验检测机构资质认定评审员年度评定规则

  2．上海市检验检测机构资质认定新评审员报名表

  3．上海市检验检测机构资质认定评审员评审工作承诺和单位征询表

  4．上海市检验检测机构资质认定评审员晋升申请和确认表

  5．上海市检验检测机构资质认定评审员晋升评价表

  6．上海市检验检测机构资质认定评审员国家级转省级申请表

  7．上海市检验检测机构资质认定评审员借调备案单

  上海市市场监督管理局

  2020年7月31日

  （此件公开发布）

  附件1

  上海市检验检测机构资质认定评审员

  年度评定规则

  每年1季度完成对上一年度的评审员评定工作。具体评定规则如下：

  一、本年度参加技术评审工作的

  1．评审员年度评定总分为80分，其中主任评审员的年度评定总分为100分。

  2．评定实行减分制，具体减分项如下：

  （1）上一年度参加技术评审超过30次的，每增加1次评审经历减2分，最多减10分；

  （2）因个人原因未参加技术评审工作，且未通过专家管理系统提交请假信息的，每发现1次减5分，最多减15分；

  （3）评审组互评为“差”的，每发现一次减5分；

  （4）技术评审观察、技术评审评价、被评审方反馈等存在问题的，每发现一次减5分；

  （5）无正当理由或未按要求请假而不参加培训活动的，每发现一次减10分。

  3．主任评审员在上述减分制基础上，仍需评定如下方面：

  （1）超时办结任务的（以提交至技术评审机构并通过为办结），每发现一次减5分；

  （2）因技术评审质量不满足要求，技术评审或整改材料被退回的，每发现一次减2分，最多减20分；

  （3）技术评审案卷抽查发现问题的，每发现一次减5分。

  二、本年度未参加技术评审工作的

  评审员本年度未被安排技术评审任务的，年度评定为60分。

  三、技术专家

  技术专家参照评审员评定规则管理，如发现违法违纪情况的，将取消其技术专家资格。

  四、其他

  1．评定分数的前10％，评定为优秀（主任评审员和评审员分别评定）。

  2．评定分数为60分以下的，评定为不合格。

  3．被查实出现以下情况的，上一年度评定直接认定为不合格：

  （1）未按法律法规、标准、评审准则的要求进行技术评审工作，造成不良后果的；

  （2）负责的技术评审工作被提出异议，经查属实并造成不良后果的；

  （3）在国家或地方进行的各类监督检查中，被发现技术评审工作存在严重问题的；

  （4）被企业、群众等投诉举报存在违法违纪现象，并经调查属实的；

  （5）无故不参加全国或本市资质认定评审员能力测试的；

  （6）存在其他严重违反评审员准则的行为。

  附件2

  上海市检验检测机构资质认定新评审员报名表

姓名

性别

出生日期

照片

手机号码

学历

技术职称

邮箱

身份证号码

从事本领域检测相关工作年限

现任 职务

通讯地址

工作单位或所属行业协会名称

名称：                                                   当前工作状态：□在职    □退休 □其他（请说明）：

申报评审领域 （划勾选择，可以多选）

□食品和农产品  □日用消费品  □纺织      □医药 □医疗器械      □电子电气    □材料      □化工 □机械          □环境        □冶金地矿  □能源 □建材          □机动车安检  □司法鉴定  □公安刑事鉴定 □其他领域

拥有其他评审员资格情况

国家承认的大学本科及以上教育经历

起止时间

所学专业

毕业院校

学历或学位

备注

检验检测相关工作经历

起止时间

工作单位

部门及职位

主要工作内容/ 工作职责描述

证明人及 联系电话

本人确保以上填写信息属实。     申请人（签字）：         年    月    日

推荐意见 （推荐意见由所在单位、行业协会等相关单位或组织填写）

该同志申请表中所填内容及所附材料情况真实，同意推荐其向上海市市场监督管理局申请检验检测机构资质认定评审员。         推荐单位（盖章）：         年    月    日

  注：需提供1．身份证复印件；2．职称和学历的证明文件；3．其他可以证明专业能力的材料。

  附件3

  上海市检验检测机构资质认定评审员

  评审工作承诺和单位征询表

姓名			性别		出生年月
学历			技术职称		评审员编号
工作单位或所属 行业协会名称			名称：                                               当前工作状态：□在职    □退休 □其他（请说明）：
评审工作 参与承诺		1．保证每月至少可以安排三个以上（含）工作日参加评审工作。 2．保证公正、科学、廉洁地开展评审工作，维护检验检测机构资质认定工作的公正性、权威性，树立“客观独立、公平公正、诚实信用”的从业精神。 3．保证评审工作中杜绝如下行为： （一）未依照《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》及特定领域评审要求等实施评审； （二）对同一检验检测机构既实施咨询又实施评审； （三）与所评审检验检测机构有利益关系或者其评审对公正性产生影响而未主动实施回避； （四）透露评审工作中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密； （五）收受和谋取检验检测机构的钱财等其他形式的不当利益； （六）出具虚假或者不实的评审结论。   承诺人（签字）：         年    月    日     该同志具备相关检验检测工作经验，承诺内容属实，同意其参加上海市市场监督管理局检验检测机构资质认定评审工作。       单位（盖章）：         年    月    日

  附件4

  上海市检验检测机构资质认定评审员

  晋升申请和确认表

申请人基本情况
姓名			性别			出生年月
学历			技术职称			评审员编号
专业领域
工作单位或 所属行业协会名称		名称：                                                 当前工作状态：□在职    □退休 □其他（请说明）：
主要技术评审经历
评审时间	被评审单位			申请类型		评审组长或 带教评审员	评审领域
申请晋升类型	□评审员   □主任评审员			申请人签字及申请时间		本人确保以上填写信息属实。
确认意见	市局业务受理中心意见（盖章）： □同意推荐 □不同意推荐：                  推荐时间：				市局认可处意见（盖章）： □同意晋升 □不同意晋升：                  批准时间：

  附件5

  上海市检验检测机构资质认定评审员

  晋升评价表

申请人基本情况
姓  名		评审员编号
申请晋升类型	□评审员    □主任评审员
晋升评审员评价意见（可附页）
1．严格按照计划实施评审，未擅自缩减评审内容时间：□良好  □一般  □不满足 2．熟悉评审所涉及专业领域相关检验检测方法及技术：□良好  □一般  □不满足 3．能够充分考虑评审组意见，作出符合性判定并佐证：□良好  □一般  □不满足 4．评审客观公正、廉洁自律，与被评审机构沟通流畅：□良好  □一般  □不满足 需改进的方面及对评审表现的综合评价：                                      综上，□评价满意并同意推荐为评审员  □不同意推荐为评审员 评价人签字（评审员编号：          ）：               评价时间：             注：评价人应为申请人“主要技术评审经历”中的时任评审组长（即主任评审员）或带教评审员，评价涉及的申请类型至少1次应为首次或复查，或均为扩项。
晋升主任评审员评价意见（可附页）
1．专业能力：                                                             2．综合判定能力：                                                         3．评审表现及协调能力：                                                     综上，□评价满意并同意推荐为主任评审员  □不同意推荐为主任评审员     评价人签字（评审员编号：          ）：               评价时间：             注：评价人应为申请人“主要技术评审经历”中的时任评审组长（即主任评审员），评价涉及的申请类型应为首次、复查或扩项。

  附件6

  上海市检验检测机构资质认定评审员

  国家级转省级申请表

申请人基本情况

姓名

性别

出生日期

照片

手机号码

学历

技术职称

邮箱

身份证 号码

专业领域

工作单位或所属行业协会名称

名称：                                                     当前工作状态：□在职 □退休 □其他（请说明）：

主要技术评审经历

评审时间

被评审单位

申请类型

评审组长姓名

评审领域

申请转任 类型

□评审员 编号（国家级）：              □主任评审员 编号（国家级）：

申请人签字及申请时间

本人确保以上填写信息属实。

确认意见

市局业务受理中心意见（盖章）： □同意推荐 □不同意推荐：                推荐时间：

市局认可处意见（盖章）： □同意转任 □不同意转任：                   批准时间：

  注：需提供1．身份证复印件；2．国家级评审员资格证明文件；3．所填评审经历涉及的评审通知单等证明文件4．其他可以证明专业能力的材料

  附件7

  上海市检验检测机构资质认定评审员

  借调备案单

  （

  技术评审机构名称

  ）

  ：

  我机构接到

  （申请单位名称）

  的技术评审任务，业务流水号              。现提请借调你单位    名评审员组成技术评审组开展技术评审工作，请予以安排。

  借调评审员：

  1．姓名：         编号：            联系电话：

  2．姓名：         编号：            联系电话：

  技术评审机构名称（公章）

  日期：

  回复意见

  年    月    日收到

  （技术评审机构名称）

  提交的评审员（评审员姓名）借调备案单。

  技术评审机构名称（公章）

  日期：

  注：本表一试二份，技术评审机构盖章后各自存档一份。